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银河证券营收跻身百亿俱乐部 年内被罚3次内控亮红灯

2019-10-31 07:40:38 来源:长江商报

长江商报消息 ●长江商报记者 郑玮

近日,证监会网站公示称,银河证券存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形,违反相关规定,其伊宁市山东路营业部被新疆监管局责令改正。这反映了银河证券内部控制不完善。

除了投顾无证上岗问题,年内银河证券已受罚两次。

2019年4月1日,银河证券东莞东城中路证券营业部因员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人,私自推介非银河证券代销的金融产?#32602;?#24182;且向投?#25910;?#25215;诺保本保收益的?#24418;?#24191;东证监局认为这一?#24418;?#21453;映出银河证券合规管理不到位,出具警示函。

此次,银河证券在三季报中还对银河期货处分事项进行了公示。2019年5月7日至5月10日,上交所对银河期货有限公司(以下简称“银河期货”)?#21892;?#26399;权经纪业务情况进行了现场检查,检查发现银河期货在证券现货经纪业务管理、投?#25910;?#36866;当性管理、程序交易管理等方面存在不足。9月11日,基于现场检查的情况,上交所根据有关规定,作出相关处分决定,对银河期货予以暂停?#21892;?#26399;权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分。

不过,内控乏力并不影响其三季报成绩,数据显示,2019年前三季度,银河证券实现总营收120.43亿元,挺进百亿俱乐部,较上年同期增长90.31%?#36824;?#23646;于上市公司股东的净利润为38.60亿元,较上年同期增长106.46%。

财报显示,前三季度,银河证券实现?#20013;?#36153;及佣金净收入45.31亿元,其中,经纪业务?#20013;?#36153;净收入35.91亿元,较上年同期大增8.58亿元;投行业务与资管业务较上年同期小幅下滑,其中,投行业务?#20013;?#36153;净收入4.02亿元,资管业务?#20013;?#36153;净收入4.89亿元。

责编:ZB

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